合同中的合規要求分析

合同合規舉例：

合同條款第十二條、合規

12.1供應商應擁有、持有、或享有實施采購協議項下交易所需全部的資格或授權，包括但不限于許可、特許經營、特權、豁免、批準和以及來自中國政府的其他授權或許可。供應商未獲得或維持該資格或授權將被視為實質性違反采購協議。

12.2供應商在此聲明和保證，其已熟知（國內某大型國企）合規政策對商業伙伴及第三方的相關要求，其根據采購協議作出的所有行為和交易應完全符合適用法律及（國內某大型國企）合規政策的要求，包括但不限于競爭法、稅法、知識產權法、出口管制法律法規、個人信息保護、會計、賄賂、反腐敗、環保等法律及要求。供應商未遵守上述聲明和保證或相關要求應被視為實質性違反采購協議。

12.3在談判、續展或修訂采購協議以及在執行該協議過程中，供應商應向（國內某大型國企）披露存在或可能存在的任何實際或潛在利益沖突，包括但不限于供應商處于決策職位的職工以及其供應商分包商和代理商。

12.4供應商應允許（國內某大型國企）在其認為必要時，為保護其利益、保持關系的誠信度而開展對供應商的合規調查或合規審計

關于對合同中的合規要求分析如下

1、資質合規

在審閱合同當中，從這個條款的內容可以看到，比如在IT企業合作協議當中，關于資質要求，陳述與保證的內容一般是當事人有權去簽署這個協議，并且已經取得了履行相關的許可批準登記和授權。

這個例子是與取得的資質相關，對于資質的條款，我們認為可能并不一定能涵蓋服務方所有的陳述與保證的內容。

（1）所有資質的有效期，正常來說，我們可能會去要求所有的許可批準登記和授權，要在協議內的期間是持續有效的。

（2）要關注所有的平臺，這些合作方可能會有不同的平臺。

對于這些資質，可能不能在陳述與保證里面只是直接簡單地提到服務方應該取得相應許可，如果是雙方發生了糾紛，對于他是否取得或者應當取得什么樣的資質，其實我們有必要去了解。

如果在他能夠提供的情況下，也建議列入到合同當中，或者說是像營業執照一類的，像ICP證、IOT證這些互聯信息服務的資質，也可以作為合同的方式。

這里要特別強調一點，關于陳述與保證，整個時尚行業營銷行業涉及到的相對方、服務提供方以及提供的服務不一而足，各種類型對應的資質也很多。如果說因為合同相對方的資質有問題，從合同角度來說，可以去追究相關合同無效的救濟、賠償、違約；

但是從合規角度來說，針對第三方調查，特別是針對政府調查角度來說，如果是因為相對方的資質問題導致相關責任的話，時尚行業企業作為甲方可能直接因為接受過相關服務而被牽扯進去，甚至要作為一個擔責的主體，或者說執法的一個直接調查對象，目前時尚行業行業內的執法行動也傾向于找源頭、找商家、找廠家。

從這個角度看

（1）對于一個合同，必須完整，必須有針對性，必須巨細，必須詳細，而不是說簡單的一句話，“具有履行本合同的所有資質和相關的許可”等等，這類文字在特定的時尚行業營銷合同里面，我們認為是不足夠的。

（2）這些條款背后的潛臺詞，可能更需要在操作當中，對相對方的資質要有一個明確的控制和掌握，所以說對于這些條款，我們建議，包括許可批準登記和授權要在本協議的期間內是持續有效的，以及該方要有完全的公司權利和授權來簽訂這個協議，在項目當中實際提供服務或本協議相關的個人或者實體，應該要符合我國法律的相關規定，并且持續有效。

在這個當中，我們建議，可以把這些服裝品牌，包括第三方的平臺、實體機構，這些資質是放入到陳述與保證的資質當中。

2、不侵犯第三方權利合規
（1）不侵犯第三方權利這一內容，也需要結合服務內容的推廣形式來確定。比如在一個IT企業的合作協議當中，乙方陳述保證使用的所有材料、數據、文件信息，不侵犯第三方的權利。

（2）要明確這些推廣材料相關的知識產權歸屬。在合規條款當中，除了陳述與保證以外，特別涉及到跟時尚行業企業是否享有知識產權，通常我們也會單獨去設置一個知識產權的條款，對于知識產權的形成、歸屬，以及后續是否可以使用，進行整體的條款設計。

（3）對于侵犯第三方權益的損害承擔，我們建議在這個條款當中增加一個描述，如果是由于乙方所使用的這些材料數據、文件信息侵犯了第三方的權利，乙方應當賠償公司使其免受損害，并且為其辯護，該等表述通常在免責條款當中使用。

2、反商業賄賂合規

反商業賄賂條款的審閱，就是在履行本協議過程當中，不得以單位或者個人名義采用財務或者其他手段賄賂對方或者個人。除了此類比較傳統或者是基于法律條文的一種表述外，還應注意以下事項：

（1）對明確禁止的形式進行列舉。法律當中，對于通過何種方式實施商業賄賂是有一些規定的。

（2）要考慮需要遵守哪些反商業賄賂立法，實際上我們建議盡量直接放置在合同當中。

（3）我們建議在反商業賄賂合規條款中放置公司內部的合規政策并要求供應商去遵守。

3、業務合規

關于業務合規，要結合具體的營銷服務來確定。

（1）如果是涉及到學術推廣，就需要明確所開展的學術活動費用的用途以及支付形式。

關于合規條款的業務合規這塊，我們建議可以對費用的合理性和市場公允價值等進行約定，且在合同中要求不得用于其他用途。

（2）對于推廣行為可能存在的廣告風險，很多私企內部的營銷部門可能會關注到，相關營銷所使用的一些物料或者宣傳品的設計制作發布內容是否符合產品內容方面的要求。

（3）關于調查事件的通知和配合，這一點一般不會體現在營銷合同當中。鑒于時尚行業行業本身面臨的行業監管的情況。

所以，我們建議在時尚行業營銷合同中加入此類條款，比如由于營銷方乙方的上述行為導致了調查或者說處罰，乙方應當要在知曉相關調查之后通知公司，對于這些調查結果的負責或者責任承擔，我們也建議在合同當中直接作出約定。

4、個人信息保護合規

個人信息保護條款，在做主要營銷推廣服務的時代是比較少接觸的。在網安法以及個人信息安全規范等國標出臺之后，實際上這個條款逐漸是納入到基本上所有的合同模板使用當中。

很多合同可能會直接概括性的約定遵守網安法、網安數據保護、個人信息保護相關的法律規定，我們的建議有這么幾點。

（1）在個人信息保護的內容當中，把可能會涉及到的相關法律，以及涉及到的收集數據和推廣適用的范圍，放在信息保護條款當中。

（2）在時尚行業營銷領域可能還涉及收集到一些用戶數據，可能會涉及到服裝健康大數據相關內容，這個也可以把服裝健康大數據相關的規定，以及服裝健康大數據收集、保存使用共享等相關內容，放在相關服務協議的個人信息保護條款當中。

5、審計條款合規

審計條款，有的合同會比較簡單地約定，時尚行業企業對于供應商提供相關服務有審計的權利，供應商應當積極配合。

對于這樣的條款，我們是建議把相關的審計內容，包括有權審計，以及審計對象留存的期限，比如說相關的文件、財務記錄等等，還有費用承擔、審計的范圍，要在合同當中明確。

對于這個條款，我們修改的建議是，審計的權限如果是沒有約定的話，依據合同到底要在多長時間內擁有審計合同權利，以及乙方應當去保存這些審計記錄的期限，還有在審計當中應當怎樣去要求提供材料的范圍等等。

6、保密條款合規

關于保密條款，通常會忽視對于保密信息的定義及范圍。

（1）一般合同中都會約定對方或者雙方之間要有保密義務，關于保密信息的定義和范圍，我們建議通過列舉式的方法，把想要納入到保密信息，或者是需要對方履行保密義務的范圍列入進來。

（2）關于保密的期限，通常來說，保密義務可以跟對方協商或要求對方應該要在合同結束之后，或者保密信息喪失，或者通過公開方式可以了解到保密信息，這個保密義務才得以終止。

（3）對于保密信息的處理，雙方可能會互相去分享關于合同的保密信息，如果保密義務終止了，這個保密信息該如何處理？我們建議在合同當中加以約定。比如說保密信息的范圍，以及乙方還應當保證乙方相關的員工、分包商以及代理商遵守這些保密義務